華新水泥、公司	指	華新水泥股份有限公司
本計劃、本激勵計劃	指	華新水泥股份有限公司績(jì)效單位激勵計劃
績(jì)效單位	指	本計劃中代表一定金額的單位
激勵對象	指	依據本計劃獲授績(jì)效單位的人員
高級管理人員	指	華新水泥總裁、副總裁、財務(wù)總監、董事會(huì )秘書(shū)
績(jì)效單位目標價(jià)值	指	每個(gè)績(jì)效單位代表的目標金額，本計劃的首期績(jì)效單位目標價(jià)值為華新水泥2011-2013年三年目標累計每股收益值
績(jì)效單位實(shí)際價(jià)值	指	每個(gè)績(jì)效單位代表的實(shí)際金額，本計劃的首期績(jì)效單位實(shí)際價(jià)值為華新水泥2011-2013年三年實(shí)際累計每股收益值
績(jì)效單位授予數量	指	期初，激勵對象獲授的績(jì)效單位數量
績(jì)效單位歸屬數量	指	期末，實(shí)際屬于激勵對象的績(jì)效單位的數量，為績(jì)效單位授予數量乘以業(yè)績(jì)乘數
個(gè)人績(jì)效單位授予總價(jià)值	指	個(gè)人績(jì)效單位授予數量和績(jì)效單位目標價(jià)值的乘積
個(gè)人績(jì)效單位歸屬總價(jià)值	指	個(gè)人績(jì)效單位歸屬數量和績(jì)效單位實(shí)際價(jià)值的乘積
業(yè)績(jì)乘數	指	業(yè)績(jì)結果作用于績(jì)效單位歸屬數量的中間因素
業(yè)績(jì)考核期、2011-2013年	指	2011財年到2013財年
門(mén)檻值	指	績(jì)效單位的支付門(mén)檻，即績(jì)效單位對應的業(yè)績(jì)指標達到門(mén)檻值才可以支付績(jì)效單位；若達不到門(mén)檻值則績(jì)效單位支付額為零
授予日	指	公司向激勵對象授予績(jì)效單位的日期
財年、年	指	從公歷年度的1月1日到當年12月31日
股東大會(huì )	指	華新水泥股東大會(huì )
董事會(huì )	指	華新水泥董事會(huì )
董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )	指	華新水泥董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )
元	指	人民幣元

第一條           制定本計劃的目的和出發(fā)點(diǎn)：

（1）          立足于公司中長(cháng)期發(fā)展目標，將績(jì)效與薪酬緊密結合；

（2）          通過(guò)激勵機制吸引、激勵、留用華新水泥管理層和核心人員；

（3）          進(jìn)一步提高關(guān)鍵員工、董事和股東利益的一致性。

第二條           績(jì)效單位計劃是基于一個(gè)特定業(yè)績(jì)考核階段的績(jì)效達成進(jìn)行獎勵的激勵計劃。無(wú)論是單位數量，或單位價(jià)值都會(huì )根據績(jì)效完成情況進(jìn)行變動(dòng)。本計劃中首期績(jì)效單位數量結果將基于2011-2013年公司或業(yè)務(wù)單位/區域及個(gè)人的業(yè)績(jì)考核結果確定，而績(jì)效單位實(shí)際價(jià)值將為2011-2013年公司三年累計的實(shí)際每股收益值。

第三條           首期績(jì)效單位計劃覆蓋的業(yè)績(jì)考核期為2011財年至2013財年，立足于該三年的公司戰略目標實(shí)現進(jìn)行考核。

第四條           計劃框架：

（2）  對于首期績(jì)效單位，在2014年初，考核業(yè)績(jì)考核期（2011-2013年）的業(yè)績(jì)完成情況，根據董事會(huì )確定的公司或業(yè)務(wù)單位/區域2011-2013年三年業(yè)績(jì)考核指標的達成程度以及員工個(gè)人的業(yè)績(jì)考核情況，確定激勵對象績(jì)效單位歸屬數量和績(jì)效單位實(shí)際價(jià)值，兩者相乘得到激勵對象個(gè)人績(jì)效單位歸屬總價(jià)值，籍此公司以現金兌付激勵對象獲得的績(jì)效單位收益。

（3）  本績(jì)效單位激勵計劃作為對華新水泥管理團隊和核心骨干的持續長(cháng)期激勵措施，由股東大會(huì )授權董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )每三年審視激勵計劃并提出覆蓋下一個(gè)三年周期的績(jì)效單位激勵計劃實(shí)施方案，包括對應的公司層面業(yè)績(jì)考核指標等。

第五條           本計劃授予的激勵對象范圍包括：

1、 全職在華新水泥工作的董事、監事；

2、 華新水泥高級管理人員；

3、 對華新水泥整體業(yè)績(jì)和持續發(fā)展有直接影響的核心專(zhuān)業(yè)人才和管理骨干，其中主要包括：

1)      助理副總裁；

2)      總監層級人員；

3)      部分經(jīng)提名的經(jīng)理層級人員和主管；

4)      其他對公司整體業(yè)績(jì)和持續發(fā)展有直接影響的核心專(zhuān)業(yè)人才和管理骨干。

以上激勵對象要求至績(jì)效單位授予日在華新水泥持續工作一年以上。

第六條           首期績(jì)效單位計劃授予的激勵對象具體人員名單，由股東大會(huì )授權董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )在以上激勵對象范圍內確定。

第七條           個(gè)人績(jì)效單位授予數量，由對個(gè)人的績(jì)效單位授予總價(jià)值和績(jì)效單位目標價(jià)值兩個(gè)因素確定，具體公式為：

個(gè)人績(jì)效單位授予數量=個(gè)人績(jì)效單位授予總價(jià)值÷績(jì)效單位目標價(jià)值

第八條           個(gè)人績(jì)效單位授予總價(jià)值將基于激勵對象的不同級別，確定個(gè)人績(jì)效單位授予總價(jià)值占總薪酬（指包括基本工資、績(jì)效獎金和長(cháng)期激勵在內的全面薪酬）的一定比例計算得出，該比例在20%~40%區間內。

對于激勵對象個(gè)人績(jì)效單位授予總價(jià)值的實(shí)際結果，由股東大會(huì )授權董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )根據上述原則具體確定。

第九條           首期績(jì)效單位目標價(jià)值為董事會(huì )確定的華新水泥2011-2013年三年目標累計每股收益值。

第十條           由董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )根據華新水泥2011-2013年三年的規劃和戰略重點(diǎn)，選定和本計劃首期績(jì)效單位掛鉤的具體業(yè)績(jì)考核指標，并根據該等指標的達成程度以及員工個(gè)人的業(yè)績(jì)考核結果所確定的業(yè)績(jì)乘數，決定所授予績(jì)效單位的歸屬數量。

第十一條    影響績(jì)效單位歸屬數量的業(yè)績(jì)乘數，由公司或業(yè)務(wù)單位/區域的業(yè)績(jì)考核，以及個(gè)人的業(yè)績(jì)考核兩個(gè)方面決定。其中公司或業(yè)務(wù)單位/區域的業(yè)績(jì)考核以華新水泥2011-2013年的規劃和戰略重點(diǎn)目標達成為主要目標，個(gè)人考核與個(gè)人三年年度綜合考核結果掛鉤，業(yè)績(jì)乘數的具體確定公式為：

業(yè)績(jì)乘數=（公司或業(yè)務(wù)單位/區域的業(yè)績(jì)考核乘數）×個(gè)人業(yè)績(jì)考核乘數

第十二條    公司或業(yè)務(wù)單位/區域的業(yè)績(jì)考核乘數確定如下表所示：

公司或業(yè)務(wù)單位/區域績(jì)效目標完成率K	公司或業(yè)務(wù)單位/區域業(yè)績(jì)考核乘數
K＜80%	0
80%≤K＜150%	K
K ≥150%	1.5

 

第十三條    公司或業(yè)務(wù)單位/區域的業(yè)績(jì)考核矩陣如下：

由于所有激勵對象獲授的績(jì)效單位歸屬總價(jià)值，除受業(yè)績(jì)乘數確定的績(jì)效單位歸屬數量影響外，還受由華新水泥2011-2013年三年實(shí)際累計每股收益值確定的績(jì)效單位實(shí)際價(jià)值的影響，故盡管在上表中，對業(yè)務(wù)單位或區域激勵對象并未考核公司績(jì)效，但實(shí)際績(jì)效單位歸屬總價(jià)值仍與公司整體業(yè)績(jì)有直接掛鉤。

其中公司績(jì)效考核指標和考核權重如下表所示，考核指標均覆蓋2011-2013年三年的公司平均業(yè)績(jì)表現：

上表中水泥行業(yè)的具體對標公司，由股東大會(huì )授權董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )根據公司戰略目標、行業(yè)公司變化情況在每年具體確定。

業(yè)務(wù)單位或區域的業(yè)績(jì)考核衡量基礎為所在業(yè)務(wù)單位/區域的績(jì)效，具體指標和考核權重、考核目標由公司總裁制定，報董事會(huì )批準后與激勵對象簽訂具體績(jì)效協(xié)議實(shí)施。

第十四條    考慮到本計劃主要立足于三年的公司或業(yè)務(wù)單位/區域長(cháng)期業(yè)績(jì)考核，對個(gè)人業(yè)績(jì)考核要求較為簡(jiǎn)單，為要求個(gè)人三年年度綜合考核結果合格，個(gè)人業(yè)績(jì)考核乘數的確定如下表所示：

 

第十五條    對于首期績(jì)效單位，在2014年初，考核業(yè)績(jì)考核期（2011-2013年）的業(yè)績(jì)完成情況，根據董事會(huì )確定的公司或業(yè)務(wù)單位/區域2011-2013年三年業(yè)績(jì)考核指標的達成程度以及員工個(gè)人的業(yè)績(jì)考核情況，確定激勵對象績(jì)效單位歸屬數量和績(jì)效單位實(shí)際價(jià)值，兩者相乘得到激勵對象個(gè)人績(jì)效單位歸屬總價(jià)值，籍此公司以現金兌付激勵對象獲得的績(jì)效單位收益。具體計算公式為：

個(gè)人績(jì)效單位歸屬總價(jià)值=個(gè)人績(jì)效單位授予數量×業(yè)績(jì)乘數×績(jì)效單位實(shí)際價(jià)值

第十六條    相關(guān)條件變化時(shí)特殊情況的處理

當發(fā)生公司控制權變更、合并、分立；股東增加計劃外資本投入；市場(chǎng)外部環(huán)境發(fā)生重大變化等特殊情況時(shí)，由股東大會(huì )授權董事會(huì )根據相關(guān)條件變化程度，確定本計劃的繼續執行、修訂、中止或終止。

第十七條    激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡的處理

（1）  發(fā)生以下情況時(shí)，激勵對象已獲授的績(jì)效單位不作變更：

1)      激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在本計劃確定的激勵對象范圍之內，且級別并無(wú)調整的；

2)      公司董事會(huì )認定的其他情形。

（2）  發(fā)生以下情況時(shí)，激勵對象已獲授但尚未兌現的績(jì)效單位予以取消：

1)      激勵對象因不能勝任工作崗位、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽(yù)而導致的職務(wù)變更；

2)      激勵對象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的；

3)      激勵對象因辭職而離職的；

4)      公司董事會(huì )認定的其他情形。

（3）  發(fā)生以下情況時(shí)，激勵對象已獲授但尚未兌現的績(jì)效單位由董事會(huì )根據實(shí)際情況和相關(guān)法律法規確定具體支付標準：

1)      激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在本計劃確定的激勵對象范圍之內，但級別發(fā)生調整的；

2)      激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，且新職位不在本計劃確定的激勵對象范圍之內；

3)      激勵對象因達到國家和公司規定的退休年齡退休而離職的；

4)      激勵對象因執行職務(wù)而死亡或喪失勞動(dòng)能力的；

5)      公司董事會(huì )認定的其他情形。

第十八條    公司董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )將制定本計劃的實(shí)施細則，對于計劃管理和實(shí)施進(jìn)行具體規定。

第十九條    公司實(shí)施本計劃的財務(wù)、會(huì )計處理及其稅收等問(wèn)題，按有關(guān)法律法規、財務(wù)制度、會(huì )計準則、稅務(wù)制度規定執行。

第二十條    因本計劃所需要繳納的個(gè)人所得稅，根據國家相應法律法規執行。

第二十一條     本激勵計劃的解釋權屬于公司董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )。